《交易进阶路》系列一：新手入市的第一课

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《交易进阶路》系列一：新手入市的第一课

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本文内容节选自交易书籍《New Trader Rich Trader》，加入一名新手交易员的旅程，学习在交易中获得成功的方法。学习交易心理学、风险管理和方法论，避免新手交易者所犯的最常见的错误。读完这本书，做好交易功课。《New Trader Rich Trader》应该是投资新手的必读之作。

本书作者史蒂夫·伯恩斯在股市中进行了20多年的投资和交易。他是17本关于股市书籍的作者。他是亚马逊关于交易和投资书籍的顶级评论员之一，阅读并评论了几百本书。他曾接受《华尔街日报》、《交易员杂志》、《与交易员聊天》等采访，同时也是《交易者星球》、《交易者杂志》撰稿人。

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新手入市的第一课

新手交易员是贪婪的，有不现实的期望；富豪交易员对他们的回报是现实的。

#新手入市#

当新交易员早早醒来时，他能感觉到自己的兴奋与日俱增。

打开电脑，他想到了为建立账户所做的所有艰苦工作：在第一份工作中的那些加班时间，以及在周末送披萨。

他生命中的那一部分现在已经结束了。当他输入用户名和密码时，他的心跳加快了。就在那里，他的10,000美元交易账户。

他已经准备好了。

他怎么可能不准备好呢？他已经通过模拟账户进行了一年多的交易，观看了金融新闻，并在网上关注交易大师。

在他看来，这很容易。

当一个账户损失太多，他就简单地开一个新账户。而当他盈利了的时候，他的选择性记忆会选择忘记这个账户也遭受了很多损失。这助长了他的自负，使他相信自己可以轻易地超越市场。

新手交易员预测，他可以在几个月内将他的账户翻倍，然后再翻倍，给他带来更多的收益。

然后再翻一番，到年底时使他的账户达到40,000美元。这将是很简单的。他读过一些关于传奇交易者的书，现在他要做的就是重复他们所做的事情。

不幸的是，新手交易员并不了解这些传奇交易员在获得成功之前也遭受过损失，面临过困难。许多人的账户已经爆仓，有些人损失了50%甚至更多的起始资金。还有一些人因为没有控制好风险或忽略了交易计划而破产了。

但新手交易员并没有想到这些。他一想到他的1万美元的购买能力就很兴奋。他的兴奋将任何恐惧或怀疑推到了脑后。

他熟悉了该平台的工具。图表软件和他的经纪人平台上的交易过程对他来说是新的，但他渴望进行交易。

现在他已经准备好了，只剩下一个问题，就是交易什么？

为了达到最初的目标，他知道他需要一只能迅速翻倍的股票。或者，他应该用他的全部账户，将一只股票交易三次，每次都能获得26%的回报。

他很擅长数学和寻找解决问题的方法。交易就是简单的数学，数学就是简单的逻辑，而新手交易员是有逻辑的。

或者说他是这么想的。

#拜访富豪交易员#

想到复利回报，他的脑袋就发胀；他将在几年内成为百万富翁，就像他的交易英雄一样！

他的英雄之一，一位富豪交易员，住在同一个城市。新手交易员已经开始拜访他，询问有关成为交易员的问题。也许他应该再去拜访他，得到一些最后的建议，当然不是说他需要这些建议。

新手交易员很快发现自己在敲富豪交易员的门。他们寒暄了几句，富豪请他进来。

“我想这是关于你的第一个账户吧？”富豪交易员带着诡异的微笑说。

“我很感谢你回答我的问题，”年轻男子说。富豪交易员把一杯刚煮好的咖啡递给新交易员，然后在他最喜欢的椅子上坐下。

新手交易员没有浪费任何时间。“我的计划是在几个月内将我的账户翻倍，然后再翻倍，这样我就可以把它积累到40,000美元，以便在明年进行交易......什么？”

当富豪喝了一口咖啡时，一个大大的笑容已经在他的脸上蔓延开来。

“你打算在你交易的第一年成为世界上最顶尖的交易员之一？这对一个初学者来说是一个非常积极的目标。”

“我只需要找到一只翻两番的股票，或者有26%的收益复利三倍！”

富豪交易员摇了摇头，摘下眼镜，揉了揉眼睛。

“好吧，新手交易员，”他停顿了一下说，“虽然这些回报是可能的，但它们通常只发生在特殊时期；例如，在20年代末的牛市，或90年代末的互联网股票热潮。某些超高增长的股票，如思科、谷歌或苹果，确实在很长一段时间内表现得令人难以置信，但这些并不是典型的股票。你不仅要找到这些表现高于平均水平的股票，而且你必须有正确的系统，在正确的时间买入和卖出。你所钟情的那只热门股票可能很容易下跌50%，而不是价格翻倍。”

他停顿了一下，收集他的想法。

“除了所有这些因素外，市场需要有有利于你的交易风格的趋势，你才能获得这些类型的回报。如果市场转为熊市，股票下跌，计划买入一只将翻倍的股票是没有任何好处的。在经济不景气的情况下，或者当投资者因某种原因产生恐惧时，他们往往会卖掉几乎所有的东西，把钱转移到安全的地方。有时，这意味着消费主力股，但也可能是黄金或石油等商品。”

当富豪交易员重新戴上眼镜时，他看到新交易员充满希望的表情已经演变成了一种困惑。

“那么，你是说我今年可能无法获得200%的回报？”新手交易员问道。

“你今年很有可能会亏损，”富豪交易员理直气壮地回答。

“我费尽心思存钱和开户，不是为了输钱！我唯一的目的是赢钱！”新手交易员哼了一声。

富豪交易员叹了口气。

“市场会给你很多教训，然后你才能持续地赚到钱。你能做的最危险的事情是在开始时赚很多钱。这通常会导致鲁莽和长期的大损失。”

“这不就是我想做的吗？赚大钱？”新手交易员问。

“不，你想慢慢致富。你想在很长一段时间内获得稳定的回报。你的账户可以通过复合收益迅速增长。当你这样做的时候，你必须管理你的风险，以尽量减少你资产的缩水。成功的交易是基于不断增加的账户资产和最小的回撤。适当地管理你的账户也为你在趋势中获得25%回报的交易做好准备。作为一个交易员，你的首要工作是专注于建立一个强大的交易系统，而不是梦想着快速获利。”

“好的，那么如果我真的专注于用系统进行交易，我可以期待什么回报？”新手交易员是真的很好奇。

“现实地说，一个好的交易员每年可以获得10%至25%的回报或更多。一些伟大的年份可以产生50%或更多的回报，但这些都很罕见。更有可能的是，一个交易员在第一年会亏损，但获得教育。你应该把它看成是交学费。交易是一种和其他职业一样的职业，你在大多数时候都是在和专业人士交易。外科医生不只是读了一本书就开始行医。他们必须去医学院，从其他医生那里学习正确的程序。而且他们必须在成为有偿专业人员之前进行练习并犯错。对于外科医生，希望他们的错误是在医学院而不是在手术台上犯下的！”

新手交易员在认真地听着。

“交易没有什么不同。”他继续说：“我也会认为在手术过程中，对尸体进行手术和对活人进行手术是有很大区别的。我敢肯定，在手术室里，压力会发挥作用，医生必须控制压力，对自己的技术有信心，也要有能力遵循正确的程序。我怀疑医生在做手术时是否会考虑到他能得到多少钱。你需要专注于一个健全的战略、系统和交易计划，而不是利润。好的交易会创造你的利润，但专注于你的利润通常会导致糟糕的交易"。

新手交易员可以感觉到他的焦躁和失望在增长。这建议对其他人来说可能是好的，但他是不同的。他很聪明，对市场的感觉比其他初级交易员更好。他是个例外。当他终于作出回应时，很难压制住他的蔑视。

“那么，你认为我今年赚取50%的回报，或5000美元的利润，是不现实的？”

富豪交易员可以像读一本书一样读懂新手交易员，知道他在想什么，但这并不妨碍他。所有新手交易员都认为自己很特别。

“如果你这样做了，你就会成为所有交易者中的前1%。更大的问题是，你是否愿意做这些工作来击败其他99%的人？”富豪交易者问道。

“当然！”新手交易员回答说，即使他感到他的轻松赚钱的梦想正在溜走。

寻找容易赚钱的人总是为最终证明在这个地球上找不到钱的特权而付出代价”。——杰西·利弗莫尔

富豪交易员的提示：

我对有利可图的专业交易员和资金经理的研究使我相信，这些是一个成功的交易员所能期望的平均年收益的高端。实现这样的结果需要一个经过验证的策略，并遵守纪律。

推荐阅读：

《新手交易员101：在股市中增长财富的最快方法》，作者是史蒂夫·伯恩斯和霍利·伯恩斯。

（本书第一篇完）

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